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          證券投資基金法規(guī)范了以公開募集方式設(shè)立基金

          公開募集方式設(shè)立基金

          2012-12-28 16:29:12

          來源:

            人民日?qǐng)?bào)記者:

            這次證券投資基金法的修訂,擴(kuò)大了法律調(diào)整范圍,將非公開募集基金納入規(guī)范,請(qǐng)問主要考慮是什么?針對(duì)非公開募集基金作了哪些制度規(guī)定?

            吳曉靈:

            現(xiàn)行的證券投資基金法主要規(guī)范了基金管理人以公開募集方式設(shè)立的基金,對(duì)采用非公開方式募集設(shè)立的基金缺乏具體規(guī)定。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和居民財(cái)富管理需求增長(zhǎng),近年來非公開募集基金也快速發(fā)展,規(guī)模越來越大,發(fā)揮的作用也越來越重要。但由于非公開募集基金的設(shè)立和運(yùn)作缺乏法律依據(jù),導(dǎo)致資金募集和投資行為不規(guī)范,容易損害投資者權(quán)益,也滋生不少借私募之名進(jìn)行亂集資等社會(huì)問題。所以,為規(guī)范非公開募集基金,加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù),這次修訂將非公開募集基金納入調(diào)整范圍,對(duì)非公開基金的募集、運(yùn)作、管理等進(jìn)行了規(guī)范,從法律上確立了其法定地位,使非公開募集基金實(shí)現(xiàn)了有法可依。無疑,這將會(huì)有效地促進(jìn)非公開募集基金的規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大,也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財(cái)富管理和投資方式,對(duì)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。

            吳曉靈:

            所以,為規(guī)范非公開募集基金,加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù),這次修訂將非公開募集基金納入調(diào)整范圍,對(duì)非公開基金的募集、運(yùn)作、管理等進(jìn)行了規(guī)范,從法律上確立了其法定地位,使非公開募集基金實(shí)現(xiàn)了有法可依。無疑,這將會(huì)有效地促進(jìn)非公開募集基金的規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大,也給老百姓提供了更多更規(guī)范的財(cái)富管理和投資方式,對(duì)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供了有力的制度支持。

            吳曉靈:

            當(dāng)然,非公開募集基金往往投資者范圍小,社會(huì)影響面窄,運(yùn)作方式靈活,沒有必要也不應(yīng)該實(shí)行象公開募集基金那樣嚴(yán)格的管制和監(jiān)管。所以適應(yīng)非公開募集基金發(fā)展的需要,這次修訂在第十章單設(shè)一章構(gòu)建了與公開募集基金有所區(qū)別的制度框架。一是合格投資者制度,規(guī)定非公開募集基金只能向合格投資者募集,合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模,具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力,合格投資者累計(jì)不得超過二百人;二是規(guī)定基金的投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定,以自律管理為主;三是規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度,基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案;四是規(guī)定非公開募集基金禁止進(jìn)行公開性的宣傳和推介;五是規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管,基金合同另有約定的除外。六是規(guī)定非公開募集基金管理人達(dá)到規(guī)定條件的,經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。從這些方面可以看出,對(duì)非公開募集基金側(cè)重建章立制,對(duì)基金具體投資業(yè)務(wù)運(yùn)作主要依靠基金合同、依靠基金參與者自主約定、以自律管理為主,監(jiān)管主要著眼于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范,這樣的規(guī)定充分考慮到了非公開募集基金的自身特點(diǎn)和發(fā)展需要。(中國(guó)網(wǎng))

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