美國(guó)交通運(yùn)輸部正著手尋求對(duì)日本豐田汽車(chē)公司處以1637.5萬(wàn)美元罰款,這將是美國(guó)政府迄今對(duì)汽車(chē)制造商所處最高金額民事罰款。
由政府對(duì)被監(jiān)管者提起民事罰款,是美國(guó)政府監(jiān)管的重要方法之一,具懲罰和救濟(jì)雙重目的,廣泛用于證券、環(huán)保、食品藥品安全、汽車(chē)安全、反腐敗等多個(gè)領(lǐng)域。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)提起民事罰款,由政府作為原告代表受害者和公共利益向法院提起的公益訴訟,最終由法院來(lái)作出判決,確認(rèn)民事罰款的數(shù)額。
4月5日,美國(guó)交通運(yùn)輸部表示將對(duì)豐田汽車(chē)公司處以高達(dá)1637.5萬(wàn)美元的民事罰款,理由是豐田故意隱瞞車(chē)輛安全問(wèn)題長(zhǎng)達(dá)4個(gè)月,而按照法律規(guī)定,企業(yè)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告此類(lèi)問(wèn)題。而且,美國(guó)交通運(yùn)輸部正在考慮對(duì)豐田處以第二項(xiàng)民事罰款,理由是油門(mén)踏板故障顯現(xiàn)"兩個(gè)不同的缺陷",如果成立,民事罰款總數(shù)將會(huì)更高。
此前,美國(guó)由于安全問(wèn)題對(duì)汽車(chē)制造商罰款的最高紀(jì)錄是美國(guó)通用汽車(chē)公司在2004年因拖延召回雨刮故障車(chē)輛,罰款100萬(wàn)美元。之后美國(guó)汽車(chē)安全法案規(guī)定的民事罰款由原來(lái)的92.5萬(wàn)美元上升到1500萬(wàn)美元。
不過(guò)話說(shuō)回來(lái),此次罰款只是針對(duì)汽車(chē)安全問(wèn)題的最高民事罰款,汽車(chē)企業(yè)支付的最高罰款是在反腐敗問(wèn)題上。近年來(lái),美國(guó)加強(qiáng)了《反海外腐敗法》的執(zhí)行力度,從2004年就開(kāi)始了針對(duì)德國(guó)汽車(chē)制造商戴姆勒的調(diào)查,據(jù)調(diào)查,10年來(lái)戴姆勒在至少22個(gè)國(guó)家行賄至少5600萬(wàn)美元,最終戴姆勒和解同意支付1.85億美元罰款,其中9140萬(wàn)美元是證券交易委員會(huì)的民事罰款。
民事罰款是美國(guó)監(jiān)管重要手段
由政府對(duì)被監(jiān)管者提起民事罰款(civilpenalties),是美國(guó)政府監(jiān)管的重要方法之一,廣泛用于證券、環(huán)保、食品藥品安全、汽車(chē)安全、反腐敗等多個(gè)領(lǐng)域。
近幾年來(lái),美國(guó)政府在多個(gè)領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管,民事罰款運(yùn)用很多,也不斷有數(shù)額巨大的民事罰款。比如,去年輝瑞公司由于13種藥物均存在營(yíng)銷(xiāo)不適當(dāng)行為,支付了13億美元刑事罰款以及10億美元民事罰款,成為歷史上罰款金額最高的醫(yī)療保險(xiǎn)欺詐案件。即便是如此之高的罰款,與企業(yè)獲利來(lái)比并不算多,因?yàn)閮H2008年,輝瑞全球的藥品銷(xiāo)售額就達(dá)到483億美元。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)提起民事罰款,是其監(jiān)管權(quán)力擴(kuò)大的體現(xiàn)。傳統(tǒng)的監(jiān)管手段是監(jiān)管機(jī)構(gòu)向法院申請(qǐng)禁止令(in- junction),現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)也逐漸擁有了更多監(jiān)管手段,比如沒(méi)收違法所得、免除企業(yè)董事和高管職務(wù)等,但這都需要向法院申請(qǐng)。
以美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)為例,1990年《證券執(zhí)法救濟(jì)和小額股票改革法》授予其更多監(jiān)管權(quán)力,對(duì)民事罰款的范圍和數(shù)額限制等都有明確規(guī)定。2002年《薩班斯-奧克斯利法》進(jìn)一步授權(quán),證交會(huì)有權(quán)沒(méi)收首席執(zhí)行官和首席會(huì)計(jì)師非法所得、向法院申請(qǐng)凍結(jié)令、對(duì)上市公司的高管和董事實(shí)施市場(chǎng)禁入、建立公平基金(FairFund),將民事罰款和罰沒(méi)收入建立罰沒(méi)收入基金(DisgorgementFund),用于賠償受害者。
民事罰款是政府提起的公益訴訟
監(jiān)管機(jī)構(gòu)提起民事罰款,一般由單行法授權(quán)。如果沒(méi)有法律授權(quán),監(jiān)管機(jī)構(gòu)則無(wú)權(quán)提起民事罰款。
根據(jù)法律規(guī)定,確實(shí)有欺詐或其他違法行為發(fā)生時(shí),監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以提起民事訴訟,申請(qǐng)禁止令、沒(méi)收違法所得或民事罰款。嚴(yán)格來(lái)講,監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有主張民事罰款的權(quán)力,而決定權(quán)在法院。也就是說(shuō),監(jiān)管機(jī)構(gòu)要以原告身份向法院提起民事訴訟,最終由法院來(lái)做出判決,確認(rèn)民事罰款的數(shù)額。
舉例來(lái)說(shuō),1999年開(kāi)始,克林頓政府就以故意隱瞞健康危害為由對(duì)5家煙草公司提出2800億美元的罰款,但這項(xiàng)主張直到2005年才進(jìn)入審判程序,美國(guó)聯(lián)邦上訴法庭駁回美國(guó)政府對(duì)煙草公司的請(qǐng)求。政府在這樁號(hào)稱美國(guó)歷史上要求賠償和罰款金額最高的民事訴訟案中未能如愿。