1月7日，深圳前海巨漳資本管理有限公司(以下簡稱“巨漳資本”)、深圳前海巨漳財(cái)富管理有限公司(以下簡稱“巨漳財(cái)富”)向投資者發(fā)函告知，巨漳資本、巨漳財(cái)富兩位實(shí)際控制人(林淑青女士、古景騰先生)1月6日因意外事件導(dǎo)致一死一重傷，由于公司所有資金往來均由法定代表人林淑青負(fù)責(zé)(已不幸去世)，目前公司所有投資業(yè)務(wù)處于暫時(shí)停滯狀態(tài)(資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停)。公安經(jīng)濟(jì)偵查部門及刑事調(diào)查部門已于1月6日晚正式介入調(diào)查。
兩實(shí)控人一死一重傷背后，巨漳資本究竟發(fā)生了什么，兩實(shí)控人是什么關(guān)系？巨漳資本又是做什么的？目前很多真相依然在路上。
記者發(fā)現(xiàn)，巨漳資本作為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，旗下僅1只仍在運(yùn)作的基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，但其實(shí)際控制正在進(jìn)行投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)達(dá)到69家。另外，其重點(diǎn)宣傳的業(yè)務(wù)為境外打新，也存在是否合規(guī)問題。
巨漳資本旗下多只基金未備案 業(yè)務(wù)版圖涉及工業(yè)大麻，自稱曾成功投資阿里巴巴、途牛等
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，巨漳資本成立于2015年9月，同年11月登記，注冊資本5000萬元，為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模在0-5億元之間。
巨漳資本的實(shí)控人、法定代表人、董事長為林淑青，在創(chuàng)辦巨漳資本之前，曾在群益證券、香港國泰君安證券、光大證券任職，擔(dān)任證券交易員、投資咨詢顧問等職位。巨漳資本的合規(guī)風(fēng)控信息填報(bào)負(fù)責(zé)人為陸婷艷，此前曾在海通證券營業(yè)部工作過。
巨漳資本在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案了5只基金，其中4只已清算，目前仍在運(yùn)作的一只為深圳市巨漳匯漳商務(wù)管理企業(yè)(有限合伙)(下簡稱“巨漳匯漳”)。
企查查股權(quán)穿透顯示，巨漳資本由巨漳投資管理集團(tuán)有限公司(以下簡稱“巨漳集團(tuán)”)、陸婷艷共同控股，其中，巨漳集團(tuán)持股95%。巨漳集團(tuán)由林淑青全資控股。
企查查數(shù)據(jù)顯示，目前巨漳資本共控制69家企業(yè)，均為有限合伙企業(yè)，巨漳資本為這些企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。這些企業(yè)的經(jīng)營范圍均包括創(chuàng)業(yè)投資等投資業(yè)務(wù)，但僅有前述巨漳匯漳一家在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行過備案。
巨漳資本官網(wǎng)顯示，該公司專注于上市公司IPO、再融資(定增配股)、并購重組等項(xiàng)目投資，投資團(tuán)隊(duì)由國內(nèi)外銀行、證券、審計(jì)、法律等行業(yè)人士組成，擁有10年以上的國際市場投資經(jīng)驗(yàn)，在美國、日本、中國臺灣、中國香港、中國大陸等市場投資多年。巨漳資本成立以來成功投資阿里巴巴、途牛、F-英利、訓(xùn)修實(shí)業(yè)、中國郵儲、閱文集團(tuán)等IPO新股項(xiàng)目。
企查查信息顯示，巨漳資本的另一位實(shí)際控制人古景騰為云南巨漳生物科技有限公司、馬關(guān)巨漳生物科技有限公司的法定代表人，這兩家企業(yè)主營業(yè)務(wù)均為工業(yè)大麻種植、加工等相關(guān)業(yè)務(wù)。巨漳資本旗下多家企業(yè)對這兩家企業(yè)有持股，兩家企業(yè)的實(shí)際控制人也均為林淑青。
業(yè)務(wù)重點(diǎn)為境外打新，是否合規(guī)存疑
作為一家股權(quán)類私募，巨漳資本在各種渠道的宣傳都集中在高收益率出境打新上。
根據(jù)巨漳資本發(fā)布的2021年半年度投資報(bào)告，2021年上半年巨漳資本共參加IPO新股投資66只；其中美股1只，單票平均收益率20%；港股30只，單票平均收益率33.22%；臺股35只，單票平均收益率33.64%。其在報(bào)告中所列出的28只已清算基金產(chǎn)品，完成清算時(shí)平均利潤均超過20%，設(shè)立規(guī)模在2000萬-1億元之間，但其中大部分沒有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
巨漳資本還在下半年的投資策略中表示，仍將以中國臺灣、中國香港為主要投資市場，同時(shí)積極開拓A股IPO發(fā)行市場、美股IPO發(fā)行市場及韓國IPO發(fā)行市場并逐步參與投資。
根據(jù)巨漳資本的股東巨漳集團(tuán)發(fā)布的2021年月度打新簡報(bào)，12月巨漳集團(tuán)共參與了3只港股、13只臺股新股投資。簡報(bào)數(shù)據(jù)表顯示，3只港股有2只破發(fā)，13只臺股全部取得正收益，有3只收益率超過30%。2021年11月巨漳集團(tuán)參與了5只港股、12只臺股的新股投資，臺股也全部取得正收益，最高收益率超過70%。
巨漳資本已清算的一只產(chǎn)品“巨漳資本-永睿5號私募股權(quán)投資基金”此前的產(chǎn)品信息顯示，其投資方向?yàn)橹髁魇袌鯥PO新股投資，其宣傳的收益分配為“基準(zhǔn)年化收益12%+管理人業(yè)績報(bào)酬的30%浮動(dòng)收益”，基準(zhǔn)收益部分按月支付，浮動(dòng)收益部分到期一次性分配。私募股權(quán)投資基金的分配方式一般是在基金收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，首先返還基金投資者的投資本金，若約定了門檻收益率，再支付投資者預(yù)期基準(zhǔn)收益；若實(shí)際收益還有剩余，基金管理人可分配一定比例的業(yè)績提成。巨漳資本這一產(chǎn)品規(guī)定了在基準(zhǔn)收益之外還從管理人業(yè)績報(bào)酬中提取30%作為投資者的浮動(dòng)收益，在私募股權(quán)基金中很少見。并且，一般私募股權(quán)投資基金的期限都很長，所投企業(yè)上市退出少則三五年，多則上十年，巨漳資本的這一產(chǎn)品期限僅一年，并且按月支付基準(zhǔn)收益，不符合一般私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作方式。
巨漳資本作為私募股權(quán)投資基金參與境外打新是否合法引發(fā)了熱議。除全國統(tǒng)一的QDII政策之外，深圳市還有其他資金出海的合規(guī)途徑。深圳于2014年啟動(dòng)QDIE(Qualified Domestic Investment Enterprise，即合格境內(nèi)投資企業(yè))試點(diǎn)工作，首批獲準(zhǔn)額度為10億美元。QDIE類似最早由上海推出后推廣至其他地區(qū)的QDLP制度，指的是經(jīng)中國境內(nèi)有關(guān)部門批準(zhǔn)，面向中國境內(nèi)投資者募集資金并投資于境外的投資管理機(jī)構(gòu)。
根據(jù)深圳市金融局信息，截至2021年10月，經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，深圳QDIE總額度為100億美元。獲得試點(diǎn)資格的境外投資主體管理企業(yè)(即QDIE管理企業(yè))超50家，發(fā)起設(shè)立、受托管理境外投資主體(即QDIE產(chǎn)品)獲批投資總額度逾16億美元。
不過，深圳市金融局并未公布QDIE試點(diǎn)企業(yè)和產(chǎn)品名單。深圳市金融局舉例列出的幾家QDIE機(jī)構(gòu)以及此前媒體相關(guān)報(bào)道中未提及巨漳資本或巨漳財(cái)富。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 顧志娟 編輯 岳彩周 校對 賈寧