原標(biāo)題：超日董事長被終身禁入證券市場
超日董事長倪開祿。
新京報(bào)訊 （記者鄭道森）被查已經(jīng)2年多的超日太陽涉嫌違規(guī)一事有了結(jié)果。4月13日晚，上市公司ST集成（此前名為超日太陽）公布了證監(jiān)會(huì)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監(jiān)會(huì)指出，破產(chǎn)重整前的超日太陽涉嫌存在6大違法行為。
上海律師吳立駿告訴新京報(bào)記者，證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》的發(fā)布，意味著超日的股民和債民已經(jīng)可以對超日太陽公司進(jìn)行索賠。
超日6大違法行為
早在2013年1月，超日太陽涉嫌信披違規(guī)就被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，調(diào)查至今已經(jīng)2年多的時(shí)間，這段時(shí)間內(nèi)，超日太陽經(jīng)歷了公司債違約、公司破產(chǎn)重整、公司更名等一系列風(fēng)波。
去年3月，*ST超日曾因其發(fā)行的“11超日債”無法到期全額付息震驚市場，這是國內(nèi)首例公募債的違約事件。不少業(yè)內(nèi)人士曾表示，在超日債違約背后，債券的發(fā)行方*ST超日在信息披露方面存在諸多疑點(diǎn)，超日債涉嫌違規(guī)上市。
經(jīng)過長達(dá)半年多的協(xié)調(diào)，去年10月，超日公司最終完成了破產(chǎn)重整，由于具有“國家隊(duì)”性質(zhì)的長城資管，和上海久陽合計(jì)提供了8.8億元的連帶責(zé)任擔(dān)保，“11超日債”的債民幾乎獲得了全額賠付。
當(dāng)這一系列的破產(chǎn)重整、債務(wù)兌付全部走完，超日公司的股票也已更名為“ST集成”，證監(jiān)會(huì)卻遲遲未下發(fā)對這家公司的行政處罰。
4月13日晚，證監(jiān)會(huì)的處罰最終被公布出來。在這份文件中，證監(jiān)會(huì)指出了超日太陽的六大違法行為，包括：1、未披露在海外收購光伏電站項(xiàng)目的情況；2、未按規(guī)定披露超日盧森堡向國家開發(fā)銀行貸款過程中相關(guān)股權(quán)質(zhì)押情況；3、未及時(shí)披露公司與境外合作方簽訂的《電站公司管理協(xié)議》；4、虛假確認(rèn)對上海佳途銷售收入1.63億元，導(dǎo)致2012年半年報(bào)、三季報(bào)營收和利潤總額虛假記載；5、提前確認(rèn)對天華陽光銷售收入2.38億元，導(dǎo)致2012年三季報(bào)營收、利潤總額虛假記載；6、未及時(shí)公告對已售太陽能組件調(diào)減價(jià)格的情況。
證監(jiān)會(huì)還對超日公司和超日董事長倪開祿給予警告，并分別處以60萬元、30萬元罰款，對公司高管陶然、朱棟處以30萬元罰款。因倪開祿違法違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場禁入措施；陶然、朱棟被采取五年證券市場禁入措施。
股民債民希望索賠
上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師對新京報(bào)記者表示，由于此前超日太陽經(jīng)歷了債務(wù)違約、破產(chǎn)重整等多項(xiàng)變故，已陸續(xù)有不少股民和債民找到他希望進(jìn)行索賠。
根據(jù)《證券法》及最高法院司法解釋，法院對于上市公司虛假陳述類案件立案的前置條件，是證監(jiān)會(huì)的行政處罰。隨著此次證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》的發(fā)布，讓股民和債民對上市公司的訴訟和索賠成為可能。
吳立駿表示，股民對上市公司虛假陳述的索賠此前已有多個(gè)先例，用戶索賠成功的概率很大。相比之下，當(dāng)時(shí)“11超日債”的債務(wù)違約是國內(nèi)首例，債民的索賠此前也并無先例，因此如果索賠成功，將成為一個(gè)里程碑式的事件。
由于此前的債務(wù)違約的解決方案，最終讓絕大多數(shù)仍持有超日債的債民獲得了全額賠付，因此，只有曾經(jīng)將債券賣出的投資人，才有索賠的機(jī)會(huì)。(鄭道森)