中國證監(jiān)會主席尚福林在最新一期《求是》雜志撰文表示，當前及今后一段時間，將推出證券公司融資融券業(yè)務試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則，審慎穩(wěn)妥擴大試點范圍;推動股指期貨順利推出、平穩(wěn)運行;完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，在嚴格把關(guān)基礎上，積極擴大創(chuàng)業(yè)板市場規(guī)模，制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，研究擬訂場外市場建設總體方案，探索境外企業(yè)在境內(nèi)上市的制度安排。
在這篇題為《推進資本市場制度建設 加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》的文章中，尚福林說，胡錦濤同志在省部級主要領(lǐng)導干部專題研討班上強調(diào)，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是我國經(jīng)濟領(lǐng)域的一場深刻變革，關(guān)系改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設全局。
這是黨中央從全球視野和全局高度出發(fā)，根據(jù)我國現(xiàn)階段發(fā)展的新特點和新要求提出的重大戰(zhàn)略舉措。作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟重要組成部分的資本市場，是促進資本形成和優(yōu)化資源配置的重要渠道，對于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有不可替代的作用。因此，必須緊緊抓住機遇，進一步深化資本市場的改革創(chuàng)新，不斷拓展資本市場服務國民經(jīng)濟發(fā)展的形式和途徑，毫不動搖地支持經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，增強經(jīng)濟發(fā)展的活力和動力。
一、資本市場為有效應對國際金融危機、支持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展作出了積極貢獻
過去的一年，國際金融危機引發(fā)世界經(jīng)濟陷入衰退，給我國經(jīng)濟社會發(fā)展造成嚴重影響。證監(jiān)會黨委堅決貫徹落實中央應對國際金融危機、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的一攬子計劃，積極拓展資本市場發(fā)展空間，促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展。我國資本市場經(jīng)受住了國際金融危機的嚴峻考驗，為“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”提供了有力支撐。
發(fā)揮市場配置資源功能，加大支持經(jīng)濟發(fā)展力度。穩(wěn)妥推進新股發(fā)行體制改革，平穩(wěn)重啟新股發(fā)行，積極擴大直接融資。落實鋼鐵、汽車等行業(yè)振興規(guī)劃，支持符合條件的大型國有企業(yè)、民營企業(yè)和中小企業(yè)發(fā)行上市。完善并購重組制度體系，創(chuàng)新并購重組手段和方式，支持行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。2009年，99家企業(yè)發(fā)行上市，150家上市公司再融資，境內(nèi)融資額達4562億元;56家公司實施重大資產(chǎn)重組，交易規(guī)模達3694億元，12家上市公司進行海外收購，涉及金額531億元。積極支持上市公司債券融資，擴大債券市場規(guī)模，推動上市商業(yè)銀行參與交易所債券市場交易，債券市場的統(tǒng)一互聯(lián)取得積極進展。去年45家企業(yè)發(fā)行公司債，籌資734.9億元。
平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板，服務創(chuàng)新型國家建設。去年，發(fā)布實施《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，穩(wěn)步推出創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理規(guī)定，構(gòu)建了包括發(fā)行審核、上市交易、信息披露、市場監(jiān)管相關(guān)規(guī)則在內(nèi)，適合我國創(chuàng)業(yè)板市場特點的制度體系。2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。推出創(chuàng)業(yè)板是我國去年迎難而上、應對國際金融危機的一大亮點，也是去年全球資本市場的一大亮點。
強化期貨市場基礎建設，增強服務國民經(jīng)濟能力。從期貨市場促進經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實要求出發(fā)，我們建立并實施了期貨市場統(tǒng)一開戶制度，明確期貨保證金存管銀行的監(jiān)管政策;加強持證企業(yè)境外期貨套保業(yè)務和期貨公司境外子公司監(jiān)管，強化市場風險監(jiān)測預警;完善已上市品種期貨合約與業(yè)務規(guī)則，新推出螺紋鋼、線材、早秈稻和聚氯乙烯等新品種，期貨上市品種達23個，關(guān)系國計民生的大宗商品期貨品種體系基本形成，期貨市場對產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)服務能力明顯增強，市場運行總體平穩(wěn)。去年我國商品期貨成交量位居世界第一。
增強市場主體競爭力，促進行業(yè)健康發(fā)展。2009年，我們深入推進“加強上市公司治理專項活動”，著力提高上市公司治理水平和信息披露質(zhì)量，強化股價異動的信息披露監(jiān)管，提高上市公司規(guī)范運作水平。完善證券營業(yè)網(wǎng)點設立政策，積極支持證券公司發(fā)展集合理財業(yè)務，穩(wěn)步擴大直接投資業(yè)務試點，推動證券公司市場化整合。支持基金管理公司創(chuàng)新發(fā)展和誠信運作，平穩(wěn)推出“一對多”特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，出臺基金評價和銷售費用管理制度。截至2009年底，證券公司總資產(chǎn)達2萬億元，實現(xiàn)凈利潤933億元，比上年增長94%?；鸸竟芾砀黝愘Y產(chǎn)3.1萬億元，比上年增長40%。