■本報(bào)記者 朱寶琛
內(nèi)幕交易涪陵電力,雖然虧損了9.29萬(wàn)元,但重慶證監(jiān)局依然對(duì)李耀開(kāi)出了“罰款15萬(wàn)元”的罰單。
經(jīng)查明,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),李耀實(shí)際控制并使用“焦某”證券賬戶合計(jì)買(mǎi)入“涪陵電力”143300股,買(mǎi)入累計(jì)成交金額412.41萬(wàn)元。具體為:2015年11月12日9:34:46至9:38:14買(mǎi)入74200股,成交金額199.79萬(wàn)元;2015年12月29日9:34:33至9:37:27買(mǎi)入69100股,成交金額212.61萬(wàn)元。
2015年12月23日10:31:15賣(mài)出74200股,成交金額230.05萬(wàn)元;2016年3月14日10:03:24賣(mài)出69000股,成交金額173.22萬(wàn)元。之后又將余股100股予以賣(mài)出。
經(jīng)核算,扣除交易稅費(fèi),“焦某”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期間交易“涪陵電力”股票虧損9.29萬(wàn)元。
李耀又是如何接觸到內(nèi)幕信息的?據(jù)介紹,2015年11月11日下午和晚上,李耀與內(nèi)幕信息知情人王某及樊某成均有通訊聯(lián)絡(luò),且當(dāng)天晚上6點(diǎn)半左右李耀與王某及樊某成3人在一起聚餐。
2015年12月29日,郭某、夏某俊、樊某成、江某乘坐早上8點(diǎn)25分從北京飛往重慶的飛機(jī)到重慶和涪陵區(qū)政府商談重組事宜。飛機(jī)起飛前8點(diǎn)20分夏某俊給王某打電話;2015年12月29日上午8點(diǎn)21分和8點(diǎn)40分,李耀和王某有通話聯(lián)絡(luò)。
“焦某”證券賬戶于2015年9月11日開(kāi)立,之后無(wú)任何交易,但在李耀和王某、樊某成聚餐后的第二天即2015年11月12日一早,突擊轉(zhuǎn)入200萬(wàn)元資金,并在當(dāng)天早上股市開(kāi)市后10分鐘內(nèi)全倉(cāng)買(mǎi)入“涪陵電力”股票,交易心態(tài)非常急迫和堅(jiān)決,交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、見(jiàn)面時(shí)點(diǎn)高度吻合。
2015年12月29日李耀和王某有聯(lián)絡(luò)接觸,隨后“焦某”證券賬戶在早上股市開(kāi)市后10分鐘內(nèi)清空其他股票(虧損賣(mài)出全部建研集團(tuán)股票),全倉(cāng)買(mǎi)入“涪陵電力”股票,交易時(shí)點(diǎn)與李耀和王某之間當(dāng)天早上8點(diǎn)21分和8點(diǎn)40分的通話聯(lián)系高度匹配。
重慶證監(jiān)局認(rèn)為,“焦某”證券賬戶上述兩次買(mǎi)入“涪陵電力”股票的意愿堅(jiān)決,交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程高度吻合,和與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合,交易行為明顯異常,且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源。
(朱寶琛)