中新網(wǎng)廣州5月15日電 (方偉彬 曾潔赟)廣東省高級人民法院15日發(fā)布一批司法保護資本市場投資者權(quán)益典型案例。
數(shù)據(jù)顯示，2023年至今年4月，廣東法院共審結(jié)涉證券、期貨、金融理財類糾紛一審案件6623件，涉及標(biāo)的121.57億元，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供了堅實司法服務(wù)和保障。
當(dāng)天發(fā)布的典型案例涉及證券、期貨、基金等多個資本市場的投資者權(quán)益司法保護，包括依法準(zhǔn)確認定實控人為證券欺詐第一責(zé)任主體、限售期內(nèi)以代持方式轉(zhuǎn)讓股票合同無效、證券從業(yè)人員“代客炒股”行為無效、期貨從業(yè)者的義務(wù)和責(zé)任認定、私募基金管理人及中介機構(gòu)的信義義務(wù)認定等新類型問題。
其中，何某訴趙某等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，是新證券虛假陳述賠償司法解釋實施以來的民事案件判決“追首惡”案例，彰顯震懾“關(guān)鍵少數(shù)”的立法精神和司法裁判理念。
而在趙某與周某、饒某合同糾紛案中，法院認定定增股票持股股東通過轉(zhuǎn)讓和代持協(xié)議規(guī)避限售期的行為無效；在李某偉與私募基金公司等金融委托理財合同糾紛案中，法院對投資顧問借用私募基金公司經(jīng)營資質(zhì)規(guī)避監(jiān)管的行為予以否定，判定投資顧問對投資者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(完)