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          諾安基金股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 曲線突破監(jiān)管紅線

          2010-05-10 08:14:50

          來源:新浪財(cái)經(jīng)

            此時(shí),捷隆投資和諾安基金之間的關(guān)系是,它們都有一個(gè)共同的大股東,那就是中國(guó)新紀(jì)元。

            2007年5月28日,證監(jiān)會(huì)批復(fù)“同意深圳市捷隆投資有限公司受讓諾安基金原股東中國(guó)新紀(jì)元有限公司持有的40%的股權(quán)”,由此,捷隆投資和外貿(mào)信托成為諾安基金的并列第一大股東。

            但是即便成了諾安基金的大股東,也并不能成為捷隆投資“寄居”諾安基金的理由,《證券投資基金管理公司管理辦法》第三十八條規(guī)定“基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度”。

            連辦公室都設(shè)在公募基金內(nèi)部,捷隆投資和諾安基金之間如何做到業(yè)務(wù)隔離?

            捷隆投資的“寄生行為”居然延續(xù)了數(shù)年,直至2009年7月9日,捷隆投資才從興業(yè)銀行大廈搬出,遷到一步之遙的深圳市福田區(qū)新洲路東深圳國(guó)際商會(huì)大廈1312室。

            資格存疑

            在捷隆投資成功成為諾安基金的股東的這一過程中,中國(guó)新紀(jì)元有著多重的身份。

            首先,它是賣家,捷隆投資所持有的諾安基金股權(quán)來自中國(guó)新紀(jì)元,但是與此同時(shí),中國(guó)新紀(jì)元又是買家捷隆投資的大股東。

            不過中國(guó)新紀(jì)元在捷隆投資股東名冊(cè)上的出現(xiàn)似乎只是為了捷隆投資順利接手。

            而捷隆投資從2003年設(shè)立到2007年成為諾安基金的主要股東,剛好經(jīng)歷了三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度,也就意味著,剛好符合《證券投資基金管理公司管理辦法》對(duì)于基金公司主要股東必須“持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度”的要求,捷隆投資就順利成為了諾安基金的主要股東。

            2004年中國(guó)新紀(jì)元進(jìn)入捷隆投資并成為第一大股東,到了2007年8月1日,中國(guó)新紀(jì)元就從捷隆投資中撤出,中國(guó)新紀(jì)元撤出后,捷隆投資的股東還是原來的三位:秦昌澤、秦劼和婁琴,持股比例分別是70%、15%和15%。

            繞了一圈,捷隆投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)又幾乎恢復(fù)了原樣。

            對(duì)于捷隆投資來說,中國(guó)新紀(jì)元的“閃現(xiàn)”意義重大,捷隆投資注冊(cè)資本增到了3億元,按照《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,這是成為基金公司主要股東(第一大股東或者持股超過25%的股東)的最低條件。

            在捷隆投資成為諾安基金股東之后,中國(guó)新紀(jì)元就功成身退,這時(shí)距離隆捷投資獲得證監(jiān)會(huì)股東資格批復(fù)時(shí)間僅有不到三個(gè)月。

            捷隆投資身上有眾多的巧合和疑點(diǎn):這包括捷隆投資出生時(shí)間和諾安籌建時(shí)間的高度吻合;捷隆投資在毫無關(guān)系的時(shí)候,居然能夠?qū)⑥k公地點(diǎn)設(shè)在諾安基金;中國(guó)新紀(jì)元在捷隆投資獲批股東資格后馬上從捷隆投資撤資等等,由此,讓人不得不懷疑,捷隆投資設(shè)立之初似乎就注定要成為諾安基金的大股東之一。

            但是按照相關(guān)規(guī)定,捷隆投資本身依然不具備成為基金公司主要股東的資格。

            《證券投資基金管理公司管理辦法》的第七條要求主要股東應(yīng)當(dāng)具備“從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理”。 《辦法》明確,基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東。

            由此可見,捷隆投資是諾安基金的主要股東,因此需要符合上述要求。

            但是捷隆投資的工商登記信息顯示,其經(jīng)營(yíng)范圍包括“投資興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào));投資管理、投資咨詢、信息咨詢(不含限制項(xiàng)目);自有房屋出租;銷售服裝、鞋帽、日用品、工藝美術(shù)品、計(jì)算機(jī)軟件及輔助設(shè)備、電子產(chǎn)品及其它國(guó)內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)(不含專營(yíng)、??亍Yu商品)”。

            捷隆投資工商信息中的“投資咨詢”和“投資管理”字眼跟上述《辦法》中所提及的“證券經(jīng)營(yíng)”和“證券投資咨詢”雖然只有幾個(gè)字的差別,但是按照《證券法》的規(guī)定“證券投資咨詢”、“證券經(jīng)營(yíng)”都是要獲得證監(jiān)會(huì)的審批的。而捷隆投資并沒有該資質(zhì),而從其經(jīng)營(yíng)范圍看,它也并非金融機(jī)構(gòu),更看不出其在進(jìn)行金融資產(chǎn)管理。

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