2004年9月16日，證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》，辦法的第十條規(guī)定“基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益；不得與其他股東同屬一個實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”。
此外，證監(jiān)會隨后發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》中明確規(guī)定，“辦法第十條第一款關(guān)于‘基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定’按主要股東最高出資比例不超過全部出資的49%執(zhí)行”。
從上述關(guān)系可以看出，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)存在股權(quán)關(guān)系，而且兩者合計持有諾安基金60%的股權(quán)，明顯違反證監(jiān)會的規(guī)定。
該問題直至2005年中才得以解決，2005年5月17日，大恒科技將持有科學(xué)城建設(shè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給重慶國際信托投資有限公司。但是其即使將持有的股權(quán)出售后，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)之間存在的“其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”卻依然如故。
中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)在多家金融機(jī)構(gòu)和上市公司中都是聯(lián)手行動。
在2005年9月14日大恒科技公告稱，第二大股東百瑞信托轉(zhuǎn)讓所持有的4500萬股大恒科技給科學(xué)城建設(shè)，據(jù)此，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)分別成為了大恒科技的第一大和第二大股東。
此外，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)都是嘉禾人壽的股東。
2007年，西部礦業(yè)(11.38,-0.26,-2.23%)上市，其股權(quán)結(jié)構(gòu)顯示，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)又同時成為西部礦業(yè)大股東西礦集團(tuán)的股東，合計持股達(dá)到了36%，超越西礦集團(tuán)第一大股東青海省國資委的31.2%。
“寄生”股東
在這一背景下，捷隆投資橫空出世了。
捷隆投資從出生到成為諾安基金的大股東，直至現(xiàn)在的易主，看似毫無瑕疵，但是其每一步都能做到精準(zhǔn)計算。
捷隆投資幾乎是和諾安基金同時出生的，工商信息顯示，捷隆投資成立于2003年3月18日，而證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，2003年6月30日，籌建諾安基金的申請獲得了證監(jiān)會的批復(fù)。
捷隆投資成立后，在2003年連續(xù)三次增資，注冊資本從3000萬一路增加到1.5億元，不過股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)都沒有任何變化，分別是秦昌澤持股40%、秦劼持股30%、婁琴持股30%。
2004年4月7日，捷隆投資又進(jìn)行了一項(xiàng)看似無關(guān)緊要的變更，其地址由“深圳市福田區(qū)保稅區(qū)長寶大廈138號”變更到了“深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈1907室”。
此時，捷隆投資和諾安基金之間在無論是股權(quán)上還是股東的聯(lián)系上都看不出有任何聯(lián)系，但是蹊蹺的是，工商登記的地址卻透露，捷隆投資搬到了諾安基金公司內(nèi)辦公。
諾安基金從成立后就沒有變更過辦公地點(diǎn)，其注冊信息和基金的招募說明書均顯示，“深圳市福田區(qū)深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19層1901－1908室和20層”是其辦公和注冊的地址。
每一家基金公司手中掌控著的都是數(shù)十萬甚至數(shù)百萬的基民的資金，因此，監(jiān)管部門設(shè)定了嚴(yán)密的監(jiān)管制度，以規(guī)范基金公司的治理結(jié)構(gòu)，在基金的治理結(jié)構(gòu)中，風(fēng)險隔離制度又是規(guī)范的重點(diǎn)。
因此，《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司要有“符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施”。
一家看似無關(guān)的公司，而且經(jīng)營范圍中同樣包含“投資管理、投資咨詢”字樣的民營投資公司搬到一家公募基金公司內(nèi)部辦公，這已經(jīng)是公然視風(fēng)險防范于不顧了。
不過捷隆投資和諾安基金之間很快就有了關(guān)聯(lián)，數(shù)月之后的2004年6月8日，捷隆投資完成了第四次增資，這一次，注冊資本增加到3億元，中國新紀(jì)元出資1.5億元，持有50%的股權(quán)，而原來三位股東的股權(quán)比例分別降至秦昌澤持股20%、秦劼持股15%、婁琴 持股15%。