擁有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，這是監(jiān)管部門對于基金公司的監(jiān)管底線，但是總會有人敢于挑戰(zhàn)這一底線。
2009年7月9日，深圳的一家名不見經(jīng)傳的公司——深圳市捷隆投資有限公司（以下簡稱“捷隆投資”）完成了其股權(quán)變更，變更后，捷隆投資的股東由秦昌澤（持股70%）、秦劼（持股15%）和婁琴（持股15%）三個(gè)自然人變成了由上海摩士達(dá)投資有限公司（下文簡稱“上海摩士達(dá)”）100%持股。
同時(shí)變更的還有捷隆投資的地址和高管，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前，捷隆投資的高管分別是執(zhí)行董事兼總經(jīng)理秦昌澤，監(jiān)事李維，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，執(zhí)行董事兼總經(jīng)理由華國平擔(dān)任，而李維則繼續(xù)留任監(jiān)事。地址也由“深圳市深南大道4013號福建興業(yè)銀行(26.87,-0.69,-2.50%)大廈1907室”搬到了“深圳市福田區(qū)新洲路東深圳國際商會大廈1312”。
跟每天發(fā)生的眾多股權(quán)轉(zhuǎn)讓一樣，這一事件也是在工商局悄然進(jìn)行，如果不調(diào)閱相關(guān)的工商資料，沒有人會知道。
但是這并非一件不值一提的事件，這一股權(quán)完成后，意味著一家管理著約400萬基民資產(chǎn)的基金公司的其中一個(gè)主要股東已經(jīng)出現(xiàn)了徹底變更。
牽涉其中的便是諾安基金公司。
諾安基金公司的網(wǎng)站顯示，諾安基金管理有限公司成立于2003年12月，目前公司旗下管理著9只開放式基金，截至2009年12月底，公司管理的資產(chǎn)總規(guī)模已超過510億元，擁有客戶數(shù)量近400萬。
捷隆投資是諾安基金的大股東之一，其持有諾安基金40%的股權(quán)，與中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司（下文簡稱“外貿(mào)信托”）持股相當(dāng)，并列第一大股東，而剩下20%則由北京中關(guān)村(7.85,-0.51,-6.10%)科學(xué)城(6.32,-0.26,-3.95%)建設(shè)股份有限公司（下文簡稱“科學(xué)城建設(shè)”）持有。
股東迷霧
諾安基金成立之初，就設(shè)置了看似相互制衡，實(shí)際上卻是一家獨(dú)大的股權(quán)結(jié)構(gòu)。
2003年12月9日，諾安基金公司完成工商登記，正式成立。由此，諾安基金成為國內(nèi)第32家基金公司。
諾安基金成立時(shí)的股東組成是，外貿(mào)信托、中國新紀(jì)元有限公司（下文簡稱“中國新紀(jì)元”）各出資4000萬元人民幣，各占全部出資的40%；科學(xué)城建設(shè)出資2000萬元人民幣，占全部出資的20%。
在上述的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，表面上看似合理，大股東之間話語權(quán)相當(dāng)，而第三家股東科學(xué)城建設(shè)又能形成制衡，至今，很多基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)均是采取如此模式。但是實(shí)際上，中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)之間的關(guān)系卻并不一般。
中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)曾經(jīng)有過股權(quán)關(guān)系。
中國新紀(jì)元原為國有大型企業(yè)中國華星集團(tuán)公司參股20%股權(quán)的有限責(zé)任公司，后來經(jīng)中國華星集團(tuán)公司及其他國有股東的歷次持股變動，截至2002年9月15日，中國新紀(jì)元的實(shí)際控制人變更稱為一般社會法人。
而科學(xué)城建設(shè)的網(wǎng)站信息顯示，其成立于2001年11月8日，注冊資本6億元，是中國科學(xué)院所屬的大型企業(yè)投資集團(tuán)。至今已經(jīng)從單一的地產(chǎn)公司迅猛發(fā)展成為涉足土地開發(fā)和房地產(chǎn)建設(shè)、高技術(shù)投資與開發(fā)、金融及保險(xiǎn)、資源與礦業(yè)、文化傳媒五大領(lǐng)域的企業(yè)集團(tuán)，擁有總資產(chǎn)近60億元。
中國新紀(jì)元和科學(xué)城建設(shè)之間最初的聯(lián)系紐帶是大恒科技(8.22,-0.53,-6.06%)。
大恒科技2000年11月29日在上海A股上市，而中國新紀(jì)元正是大恒科技的大股東，2001年9月，大恒科技更改募集資金投向，原準(zhǔn)備投資天津佳佳汽車及配件銷售中心的募股資金人民幣3000萬元，加上自有資金人民幣2000萬元，共出資5000萬元參股組建科學(xué)城建設(shè)，并持有該公司8.33%的股權(quán)。
這明顯違反了監(jiān)管部門的規(guī)定。