光大證券（601788）昨日晚間披露了證監(jiān)會對其8月16日發(fā)生的烏龍事件的調(diào)查結(jié)果和處罰情況，公司助理總裁楊赤忠和董事會秘書梅鍵也雙雙辭職。
2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實際成交達72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時間大幅波動。事件發(fā)生后，中國證監(jiān)會對光大證券進行立案調(diào)查，目前調(diào)查審理已終結(jié)。
中國證監(jiān)會認定光大證券異常交易事件雖然是因證券經(jīng)營機構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計缺陷導致的，但是，這一事件暴露了公司在內(nèi)部控制、風險管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后，公司及事件相關(guān)人員在考慮對沖風險、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風險時，采取了錯誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。
8月31日，光大證券收到中國證監(jiān)會的相關(guān)處罰決定，停止公司證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）、暫停批準公司新業(yè)務(wù)的申請、責令公司整改并處分有關(guān)責任人員；沒收公司ETF相關(guān)內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元、沒收公司股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并分別處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計52328.57萬元；同時，對徐浩明、沈詩光、楊赤忠、楊劍波給予警告，并分別罰款60萬元。上述四人被采取終身的證券市場禁入措施，同時也是期貨市場禁止進入者。董事會秘書梅鍵也被處以20萬元罰款。
明星電纜總經(jīng)理及
財務(wù)總監(jiān)“玩失蹤”被免職
新快報訊 9月1日晚間，明星電纜（603333）公告稱，公司近日未能與公司董事、總經(jīng)理沈盧東及董事、財務(wù)總監(jiān)楊萍取得聯(lián)系。經(jīng)詢問沈盧東、楊萍的家屬，均表示未能與二人取得聯(lián)系。為保證公司經(jīng)營正常開展，公司8月30日召開董事會，審議通過了《關(guān)于更換公司總經(jīng)理的議案》和《關(guān)于指定姜向東代行財務(wù)總監(jiān)職權(quán)的議案》。
鑒于沈盧東目前因個人原因不能履行職務(wù)，董事會決定免去其總經(jīng)理職務(wù)，同時聘任公司副總經(jīng)理盛業(yè)武擔任公司總經(jīng)理，任期與公司第二屆董事會任期相同，盛業(yè)武不再兼任副總經(jīng)理職務(wù)；同時，董事會決定指定公司副總經(jīng)理、董事會秘書姜向東全面代行財務(wù)總監(jiān)的職權(quán)。
公司稱，目前公司正常開展生產(chǎn)經(jīng)營。公司將積極采取合理、必要措施，維持公司經(jīng)營穩(wěn)定，并依法履行信息披露義務(wù)。
資料顯示，沈盧東和楊萍分別持有公司股份375萬股和187.50萬股。8月30日明星電纜停牌前的最新報價為4.66元。