近期查處的部分腐敗案例顯示，一些受賄人往往“受而不收”，即與行賄人約定由他人代持或保管財物。其中典型的是“行賄人代持型”受賄，即約定財物由行賄人代持或保管，并保證受賄人能夠隨時取用。
不同于“一手交錢、一手辦事”的傳統(tǒng)方式，這類案件中行受賄雙方往往隱藏真實目的、遲滯交易行為，意圖逃避打擊。此類受賄行為有何特點？如何準(zhǔn)確認定、嚴(yán)加查處？如何以案促改促治？記者進行了采訪。
“行賄人代持型”受賄的手段、形式眾多，更為隱蔽，案件查處難度較大
“‘行賄人代持型’受賄更為隱蔽，查處難度較大�！鄙綎|省萊西市紀(jì)委監(jiān)委第四紀(jì)檢監(jiān)察室主任張冠超表示，行受賄雙方往往高度默契，贓款贓物由行賄人代為保管或打理，受賄人本人及親屬并不直接持有，外界很難察覺。2023年，該委就查辦了一起相關(guān)典型案例。
2015年至2016年，時任青島城投金融控股集團有限公司董事長盧民應(yīng)商人王某某請托，利用職務(wù)便利，支持其成立某私募基金管理有限公司，并在企業(yè)經(jīng)營方面提供幫助。王某某為表感謝，送給盧民該公司15%的股權(quán)并由自己代持。2016年至2023年，盧民累計獲得該股權(quán)“分紅款”435萬元，后盧民安排王某某將上述“分紅款”代為投資多個基金項目以獲取更大收益。2023年8月，盧民被開除黨籍、開除公職，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。
浙江省杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第一紀(jì)檢監(jiān)察室副主任周劍杰告訴記者，此類受賄行為主要有以下特點：一是知曉范圍有限，受賄人隱身幕后，通過行賄人代持財物；二是行受賄雙方達成合意，雙方在行賄人具有實際支付能力基礎(chǔ)上，就代持人員、代持方式、代持標(biāo)的物和接收形式、具體謀利事項等達成共識；三是代持物形式多樣，包括現(xiàn)金、房產(chǎn)、股權(quán)等多種資產(chǎn)，且受賄人具有實際支配使用的控制權(quán)；四是利益勾兌隱蔽，多以口頭約定而非書面協(xié)議等明確雙方利益。
個別黨員領(lǐng)導(dǎo)干部妄圖躲避調(diào)查，與管理服務(wù)對象約定，待退休后再兌現(xiàn)“好處費”。2003年至2006年，楊承華在擔(dān)任浙江省富陽市供銷合作總社黨委書記、主任期間，為魯某在某房產(chǎn)項目事項上提供幫助，楊承華與魯某約定280萬元好處費由魯某代為保管，待自己退休后再兌現(xiàn)。2017年，楊承華退休一年多后，分三次收受了這筆錢。2024年4月，楊承華因犯挪用公款罪、受賄罪，被判處有期徒刑九年六個月，并處罰金50萬元。
不僅是股權(quán)、錢款，房產(chǎn)也成為這類代持行為的重點目標(biāo)。2019年，江蘇省揚州市某區(qū)原副區(qū)長葉某想購買房產(chǎn)，某公司總經(jīng)理高某某考慮到葉某多年來對公司的“幫助”，主動表示代為支付房款。此后葉某選中一套價值238萬元的商品房，要求房產(chǎn)公司為其預(yù)留。因擔(dān)心有風(fēng)險，高某某為其付款后，葉某叮囑高某某暫時不要網(wǎng)簽。葉某、高某某等人一起驗房并辦理拿房手續(xù)后，葉某安排高某某將鑰匙、電費卡、門禁卡等房產(chǎn)資料帶回。直至葉某案發(fā)時，該房產(chǎn)仍未網(wǎng)簽備案。
“表面上看該房產(chǎn)并非葉某所有，但實際上葉某曾為高某某謀利，且葉某職權(quán)對高某某公司經(jīng)營具有制約力，高某某對葉某言聽計從，葉某對該房產(chǎn)具有實際控制力，形式上已經(jīng)達成了行受賄合意，侵害了職務(wù)廉潔性，所以認定其受賄238萬元既遂�！辈樘幐吣衬嘲傅膿P州市邗江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委辦案人員解釋稱。
緊盯要害、多方排查，讓隱藏幕后的受賄行為無處遁形
“要不要這筆錢當(dāng)時很糾結(jié)，最后還是貪欲占了上風(fēng)，選擇先放在陸某某處。以為這樣最為穩(wěn)妥，給自己留足余地，將來一旦出事，也能否認、抵賴……”面對審查調(diào)查，江蘇長江口開發(fā)集團有限公司原黨委書記、董事長袁某某交代稱。
2019年至2020年，袁某某幫助融資中介陸某某在長江口集團先后承接了4筆貿(mào)易型融資業(yè)務(wù)，按照袁某某要求，袁、陸二人約定由袁某某收受陸某某170萬元好處費，并由陸某某代為保管，未實際交付。2023年11月，袁某某因犯受賄罪，被判處有期徒刑六年三個月，并處罰金30萬元。
“在這類腐敗案件中，被審查調(diào)查對象往往倚仗代持來隱藏利益輸送鏈條�！苯K省句容市紀(jì)委監(jiān)委第四審查調(diào)查室主任董海波表示，要緊盯要害、多方排查，鎖定權(quán)力變現(xiàn)的鏈條，使證據(jù)形成閉環(huán)，讓隱藏在幕后的受賄行為無處遁形。
董海波舉例稱，全面分析被審查調(diào)查對象的生活經(jīng)歷、成長過程、權(quán)力運行軌跡，逐一排查其親友圈、師生圈、戰(zhàn)友圈、同鄉(xiāng)圈、興趣圈中交往頻繁的人員，鎖定關(guān)系密切人；分析排查其廉政風(fēng)險點，緊盯容易滋生腐敗的地域、領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，確定主攻方向；運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，研判其工商、稅務(wù)、司法、金融等電子數(shù)據(jù)，找到突破口�！耙獙⒁粋�個看似關(guān)聯(lián)性不強的人、事、物等信息碎片，還原成一張信息網(wǎng)絡(luò)，精準(zhǔn)研判其內(nèi)在聯(lián)系，挖掘出表象背后的疑點�！倍２ㄕf。
2013年至2020年，廣東省某技術(shù)中心原主任林某彬為某數(shù)碼公司承攬工程項目提供幫助，該公司負責(zé)人謝某某告知林某彬已使用他人銀行賬戶為其單獨保管好處費70萬元，可以隨用隨取，林某彬同意；2014年至2015年，林某彬為某科技公司承攬工程項目提供幫助，并與該公司副總經(jīng)理張某約定按合同金額的10%即200萬元收取好處費，林某彬通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收受50萬元，剩余150萬元交由張某保管，未實際取得；2014年至2018年，林某彬為某信息技術(shù)公司承攬工程項目提供幫助，與該公司法定代表人劉某約定按合同金額的10%即317萬元收取好處費并交由劉某保管……截至案發(fā)，林某彬尚未提取上述由行賄人代持的537萬元，被認定為受賄未遂。2022年7月，林某彬因犯受賄罪，被判處有期徒刑五年，并處罰金40萬元。
“行賄人代持存在一定的不確定性，因客觀上代持財物處于行賄人控制之下，可能因為行賄人的反悔導(dǎo)致受賄人無法實際取得財物。因此，是否構(gòu)成受賄既遂，關(guān)鍵在于受賄人能否實際控制財物�！睆V東省廣州市花都區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任馬玲解釋稱，案發(fā)時林某彬即將退休，對企業(yè)人員謝某某、張某、劉某等職務(wù)制約力和影響力減弱。同時，考慮到相關(guān)財物未實際取得，既未實際占有也未實際使用，且林某彬也曾讓張某交付代其保管的100萬元，但因被張某挪作他用，最后只交付了其中的50萬元。因此，對于承諾賄款未實際取得的部分，認定為未遂。
穿透“代持”幌子，準(zhǔn)確把握權(quán)錢交易本質(zhì)
“由于該類案件中缺乏顯而易見的財物轉(zhuǎn)移過程，因而必須用更全面更有力的證據(jù)來構(gòu)建證明鏈條，從而透過‘代持’幌子，發(fā)現(xiàn)案件本質(zhì)�！焙贾菔猩铣菂^(qū)紀(jì)委監(jiān)委第六紀(jì)檢監(jiān)察室副主任馬超表示，認定該類案件的關(guān)鍵在于：一是受賄人對行賄人的影響力，即受賄人能否讓行賄人聽從他，以便通過行賄人對代持的財物進行控制；二是受賄人對財物的支配力，即受賄人能否實際支配相關(guān)財物，如是否能夠占有使用、獲得收益、提取轉(zhuǎn)移、變賣兌現(xiàn)等。
杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室主任楊榮華表示，“行賄人代持型”受賄行為，受賄約定的內(nèi)容包括兩個方面，分別是“收受”和“代持”。通常情況下，僅約定“收受”而未約定“代持”，通常只是犯意聯(lián)絡(luò)，尚未著手犯罪，不宜認定為受賄犯罪；只有同時約定收受和代持，對財物有支配權(quán)力和支配行為的，才達成完整的行受賄合意，可以認定為受賄犯罪。
多名紀(jì)檢監(jiān)察干部表示，“行賄人代持型”受賄案件是一種新型腐敗手段，需要根據(jù)每個案件事實和證據(jù)情況進行綜合分析判斷，不能簡單以“一有約定即構(gòu)成受賄罪”、也不宜一概以“并未取得財物即認定未遂”等來定義。
在杭州市濱江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室副主任陳喬看來，“精準(zhǔn)”是處置這類受賄行為的關(guān)鍵，具體而言：一方面，要精準(zhǔn)定性處置。如對于受賄金額，既要遵循紀(jì)法規(guī)定，又要結(jié)合涉案人員行受賄金額的真實意思、收受時和案發(fā)時代持財物的金額差異等進行最終認定。另一方面，要綜合研判效果。對于原始股、房產(chǎn)等代持財物存在價格浮動變化的情況，要精準(zhǔn)認定受賄數(shù)額及其孳息，既彰顯從嚴(yán)懲治腐敗的力度不減，又確保案件得到公平公正的處理。
系統(tǒng)施治，著力鏟除腐敗滋生的土壤和條件
多地紀(jì)委監(jiān)委干部表示，查辦“行賄人代持型”受賄，關(guān)鍵是把握受賄權(quán)錢交易的本質(zhì)，從查違規(guī)用權(quán)入手，看是否有約定代持財物約定，比如雙方就約定代持合意反復(fù)確認，受賄人對相關(guān)財物投資盈虧、股權(quán)變動、獲利收益情況是否隨時掌握等。
與此同時，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)應(yīng)加強對此類新型腐敗案件的深度剖析、精準(zhǔn)識別和嚴(yán)厲打擊，通過發(fā)布指導(dǎo)性案例、加大案件查辦力度、嚴(yán)肅監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)、加強紀(jì)律教育等方式，堅決鏟除腐敗滋生的土壤和條件。
建立大數(shù)據(jù)模型監(jiān)督機制。杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委公權(quán)力大數(shù)據(jù)專班持續(xù)深化和銀行、稅務(wù)、審計等相關(guān)部門的合作，結(jié)合新型腐敗和隱性腐敗特點，建立相關(guān)預(yù)警模型，通過領(lǐng)導(dǎo)干部個人事項報告機制和大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)篩選同向發(fā)力，快速排查蛛絲馬跡，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的穿透性。
建立以案促改促治整改閉環(huán)機制。針對案件暴露的問題，江蘇省南通市海門區(qū)紀(jì)委監(jiān)委向江蘇長江口開發(fā)集團有限公司制發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議，推動建立健全集團公司總經(jīng)理辦公會專題工作領(lǐng)導(dǎo)組議事規(guī)則、公司融資業(yè)務(wù)管理辦法、公司對外擔(dān)保管理辦法等長效監(jiān)管機制，細化融資管理議事規(guī)則，完善融資決策審批流程，加強融資風(fēng)險控制，確保融資活動規(guī)范透明、廉潔高效運行。
建立重點領(lǐng)域廉潔風(fēng)險治理機制。針對楊承華等典型案件暴露出的問題根源，杭州市富陽區(qū)紀(jì)委監(jiān)委持續(xù)開展房產(chǎn)、金融、國企等重點領(lǐng)域?qū)ｍ椪危苿訁^(qū)財政局、區(qū)供銷合作總社、區(qū)屬國企等單位形成權(quán)力規(guī)范運行流程圖。同時，會同主管、監(jiān)管部門開展一案三剖析，深入剖析制度薄弱點、權(quán)力風(fēng)險點、監(jiān)督切入點，堵塞制度漏洞。杭州市錢塘區(qū)建投集團制定正負面清單，從“應(yīng)為”“禁為”兩方面為國企干部職工樹標(biāo)尺、立規(guī)矩。正面清單強引導(dǎo)，以正確履職、高效服務(wù)為導(dǎo)向，從政策宣傳、實地調(diào)研、專項檢查、招投標(biāo)、履約監(jiān)管、項目服務(wù)等方面，明確履職要求、紀(jì)律標(biāo)準(zhǔn)、行為標(biāo)桿；負面清單明底線，緊緊圍繞違反中央八項規(guī)定精神、違規(guī)插手和干預(yù)工程項目建設(shè)、違規(guī)借貸、違規(guī)從事經(jīng)營活動等問題，為國企干部職工劃定紅線。(中國紀(jì)檢監(jiān)察報)