本報(bào)記者 吳曉璐
日前，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。
《意見(jiàn)》提出，到2029年，形成中國(guó)特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式總體框架，期貨市場(chǎng)監(jiān)管能力顯著增強(qiáng)，品種布局與國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加適配，市場(chǎng)深度和定價(jià)能力進(jìn)一步提高，建成一支誠(chéng)信守法、專業(yè)穩(wěn)健、服務(wù)高效的中介機(jī)構(gòu)隊(duì)伍。到2035年，形成安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的期貨市場(chǎng)體系，主要品種吸引全球交易者充分參與，大宗商品價(jià)格影響力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)，中介機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高。到本世紀(jì)中葉，建成產(chǎn)品齊全、功能完備、服務(wù)高效、運(yùn)行穩(wěn)健、價(jià)格輻射全球的世界一流期貨交易所，大幅提升期貨市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、配置全球資源能力，為中國(guó)式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力支撐。
《意見(jiàn)》部署了8方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措。
一是嚴(yán)格監(jiān)管期貨交易行為。加強(qiáng)對(duì)各類交易行為的穿透式監(jiān)管。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)客戶管理責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制、交易者適當(dāng)性等監(jiān)管要求。強(qiáng)化高頻交易全過(guò)程監(jiān)管。
二是嚴(yán)厲打擊期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為。堅(jiān)決抑制過(guò)度投機(jī)炒作。督促銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理，嚴(yán)防企業(yè)違規(guī)使用信貸資金從事大宗商品期貨投機(jī)交易。嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息等違法違規(guī)行為，加強(qiáng)公開(kāi)曝光，對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)者實(shí)施市場(chǎng)禁入。
三是加強(qiáng)期貨公司全過(guò)程監(jiān)管。強(qiáng)化期貨公司股權(quán)管理和法人治理。規(guī)范期貨公司及其子公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。健全期貨公司風(fēng)險(xiǎn)出清長(zhǎng)效機(jī)制。
四是強(qiáng)化期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范。鞏固期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)警體系。建立健全跨交易所跨市場(chǎng)跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。完善期貨保證金封閉運(yùn)行和安全存管規(guī)則。常態(tài)化開(kāi)展期貨市場(chǎng)壓力測(cè)試。提高期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處置能力。嚴(yán)格對(duì)期貨交割庫(kù)的資質(zhì)審查，加強(qiáng)交割庫(kù)日常管理，推動(dòng)期貨交易所共享交割庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。
五是提升商品期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。充分發(fā)揮商品期貨期權(quán)品種功能。聚焦農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)、制造強(qiáng)國(guó)、綠色低碳發(fā)展等，完善商品期貨市場(chǎng)品種布局。期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。制定實(shí)施產(chǎn)業(yè)客戶提升行動(dòng)計(jì)劃，持續(xù)改善企業(yè)套期保值交易的制度環(huán)境。穩(wěn)步推廣組合保證金，完善做市商管理規(guī)則，降低企業(yè)套期保值成本。
六是穩(wěn)慎發(fā)展金融期貨和衍生品市場(chǎng)。提高金融期貨和衍生品市場(chǎng)發(fā)展水平。發(fā)揮股指期貨期權(quán)穩(wěn)定市場(chǎng)、活躍市場(chǎng)的雙重功能，豐富交易品種，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面，提高交易便利性，加強(qiáng)期現(xiàn)貨市場(chǎng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，助力增強(qiáng)股票市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性。深化資本市場(chǎng)領(lǐng)域衍生品監(jiān)管改革。完善資本市場(chǎng)領(lǐng)域衍生品監(jiān)管規(guī)則，統(tǒng)一對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易的監(jiān)管尺度和強(qiáng)度。
七是穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放。有序推動(dòng)符合條件的商品期貨期權(quán)品種納入對(duì)外開(kāi)放品種范圍，允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權(quán)品種交易。研究股指期貨、國(guó)債期貨納入特定品種對(duì)外開(kāi)放。強(qiáng)化開(kāi)放環(huán)境下監(jiān)管能力建設(shè)。
八是深化期貨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作。優(yōu)化期貨監(jiān)管資源配置。強(qiáng)化中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管職能，完善期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能。充分運(yùn)用科技手段賦能期貨監(jiān)管，提升非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)效能，優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)檢查資源配置。依托監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，加強(qiáng)期貨監(jiān)管與股票、債券、基金等監(jiān)管的數(shù)據(jù)信息共享。強(qiáng)化跨部門、跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)同。
以下為《意見(jiàn)》全文
https://www.gov.cn/zhengce/content/202410/content_6979353.htm