人民網(wǎng)北京8月9日電 （記者黃盛）日前，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）接連查處國債交易利益輸送等違規(guī)行為。
8月8日，交易商協(xié)會公告表示，部分中小金融機構(gòu)在國債交易中存在出借債券賬戶和利益輸送等違規(guī)情形，交易商協(xié)會已將部分嚴重違規(guī)機構(gòu)移送中國人民銀行實施行政處罰，對于其他此類案件線索交易商協(xié)會正在加緊調(diào)查處理。
此前一天的8月7日，交易商協(xié)會通報稱，近日監(jiān)測發(fā)現(xiàn)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對上述4家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。
另外，記者了解到，近一段時間，為維護債券市場秩序，交易商協(xié)會也接連查處違規(guī)行為。8月1日，交易商協(xié)會通報了6起涉及“自融”“返費”等非市場化方式參與債券發(fā)行的典型違規(guī)案例，要求市場成員重點關(guān)注，以案為鑒、合規(guī)展業(yè)。7月22日，交易商協(xié)會對6家貨幣經(jīng)紀公司及相關(guān)交易即時通訊工具運營商啟動自律調(diào)查。4月，交易商協(xié)會曾發(fā)布消息，對6家中小金融機構(gòu)涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等違規(guī)行為啟動自律調(diào)查。
此外，交易商協(xié)會通報的2023年度銀行間債券市場自律處分情況顯示，2023年，13家機構(gòu)因交易環(huán)節(jié)違規(guī)受到交易商協(xié)會自律處分。從機構(gòu)類型看，處分對象覆蓋城商行、農(nóng)商行、信托公司、保險公司、期貨公司以及貨幣經(jīng)紀公司等各類型市場主體。從違規(guī)情形看，覆蓋違規(guī)交易債券、違規(guī)代持、利益輸送以及內(nèi)控缺失等。
交易商協(xié)會表示，各市場成員要加強內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，避免發(fā)生違法違規(guī)行為。交易商協(xié)會將加強債券交易結(jié)算鏈條分析，加大對違法違規(guī)交易行為打擊力度，并加強市場警示教育，維護市場秩序，促進銀行間債券市場規(guī)范健康發(fā)展。
業(yè)內(nèi)人士表示，在市場快速發(fā)展的背景下，部分市場機構(gòu)暴露出“重規(guī)模、輕合規(guī)”“重收益、輕風(fēng)險”的問題。公平公正、健康有序的二級市場對于銀行間債券市場發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性和服務(wù)實體經(jīng)濟的作用至關(guān)重要。