證券時報記者 李映泉
8月31日晚間，三雄極光發(fā)布公告，公司股東珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“阿巴馬資產(chǎn)”)在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式，合計(jì)增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股，占公司總股本的5.32%，構(gòu)成“舉牌”。
此次舉牌三雄極光的阿巴馬資產(chǎn)是一家百億級別的私募機(jī)構(gòu)。受此影響，三雄極光在9月1日開市后高開高走，截至收盤漲幅達(dá)10.97%。
這一動作也引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。9月1日，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)監(jiān)管函，函中指出，阿巴馬資產(chǎn)在合計(jì)持有三雄極光股份比例達(dá)到5%時，未按照相關(guān)規(guī)定停止買賣三雄極光的股票。
三個多月買成第六大股東
公告顯示，阿巴馬資產(chǎn)因看好三雄極光的未來發(fā)展前景，通過旗下私募證券投資基金“萬象益新54號”和“萬象益新55號”增持公司股份。
記者注意到，阿巴馬資產(chǎn)最后一次增持三雄極光發(fā)生在8月26日，當(dāng)日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股，占三雄極光總股本的1.57%。在此次增持前，阿巴馬資產(chǎn)合計(jì)持有三雄極光3.75%的股份。也正是此次大宗交易，將阿巴馬資產(chǎn)推上了“舉牌線”。
參考三雄極光半年報的前十大股東情況，阿巴馬資產(chǎn)將以合計(jì)5.32%的持股比例排名公司第六大股東。
增持“越線”未停止交易
監(jiān)管函顯示，阿巴馬資產(chǎn)在合計(jì)持有三雄極光股份比例達(dá)到5%時，未按照《證券法》的規(guī)定停止買賣三雄極光的股票，該行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。
而阿巴馬資產(chǎn)的做法，則是在最后一次大宗交易的買入中，直接超越了5%的舉牌“紅線”，從而違反了《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。深交所要求阿巴馬資產(chǎn)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
據(jù)阿巴馬資產(chǎn)官方網(wǎng)站顯示，該公司成立于2014年2月，管理規(guī)模超百億。截至8月31日，阿巴馬資產(chǎn)今年年內(nèi)已發(fā)行了超160只新基金，成為年內(nèi)備案產(chǎn)品最多的百億級私募機(jī)構(gòu)。
伴隨著“中報季”披露完畢，數(shù)據(jù)顯示，阿巴馬資產(chǎn)旗下40余只產(chǎn)品頻繁出現(xiàn)在上市公司的十大流通股股東名單之中，其中重倉持有金博股份、濱江集團(tuán)、云圖控股、弘亞數(shù)控等A股公司。