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          證監(jiān)會(huì)發(fā)基金銷售新規(guī) 短炒基金要多交贖回費(fèi)

          證監(jiān)會(huì)發(fā)基金銷售新規(guī)

          2013-06-13 15:10:55

            證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了修訂后的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》,新規(guī)明確了開放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定的適用范圍、促進(jìn)市場化差異化費(fèi)率形成、豐富銷售費(fèi)用的收取方式、明確可向短期頻繁交易的征收懲罰性贖回費(fèi)、支持基金銷售分支機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)等。

            據(jù)了解,此規(guī)定自8月1日開始實(shí)施。自實(shí)施之日起新注冊的基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)、水平適用于該規(guī)定;實(shí)施之日前已經(jīng)注冊的基金,其銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)、水平的調(diào)整由基金管理人依照法定程序自行確定。

            值得關(guān)注的是,新規(guī)要求對持有期少于半年的贖回行為強(qiáng)制征收懲罰性贖回費(fèi),該部分費(fèi)用將計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),以鼓勵(lì)長期投資。新規(guī)明確,強(qiáng)制性懲罰性贖回費(fèi)規(guī)定適用于除ETF基金、LOF基金、分級基金、指數(shù)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品基金等之外的股票基金或混合基金。不過證監(jiān)會(huì)并未明確懲罰性贖回費(fèi)的具體比例。

            在基金銷售費(fèi)用的收取方式上,新規(guī)在目前允許貨幣市場基金和部分債券基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步放寬收費(fèi)基金種類,允許各類基金采取此種方式。

            保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

            基金銷售也將被監(jiān)管

            此外,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨天表示,證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定。該規(guī)定明確了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求,以及監(jiān)管職責(zé)分工。下一步,將從業(yè)務(wù)規(guī)則的制定,轉(zhuǎn)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)的日常監(jiān)管。

            據(jù)了解,與現(xiàn)行的公募基金設(shè)立審批程序相比,證監(jiān)會(huì)對證券公司申請公募基金牌照申請做了進(jìn)一步簡化,主要是簡化成四大環(huán)節(jié),一是機(jī)構(gòu)部等部門對證券公司開展現(xiàn)場檢查,二是機(jī)構(gòu)部對申請人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見,三是申請人以機(jī)構(gòu)部出具意見及現(xiàn)場檢查結(jié)果向證監(jiān)會(huì)正式提出申請,四是證監(jiān)會(huì)對符合條件的盡快給予批準(zhǔn)。(廣州日報(bào))

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